二、多項(xiàng)選擇題

　　1.中國(guó)人民銀行對(duì)(　　)有權(quán)進(jìn)行檢查監(jiān)督。

　　A.執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為

　　B.執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為

　　C、執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為

　　D.執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　E.定期對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督的行為

　　2.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處置的方式有(　　)。

　　A.接管

　　B.重組

　　C.撤銷(xiāo)

　　D.暫停營(yíng)業(yè)

　　E.依法宣告破產(chǎn)

　　3.行政處分的種類(lèi)有(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過(guò)

　　D.記大過(guò)

　　E.開(kāi)除

　　4.對(duì)于非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施有(　　)。

　　A.予以取締

　　B.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　C.沒(méi)收違法所得

　　D.違法所得50萬(wàn)元以上的，處以違法所得3倍以上5倍以下罰款

　　E.無(wú)違法所得，處以50萬(wàn)元以下罰款

　　5.下列屬于中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心履行的職責(zé)的有(　　)。

　　A.接受并分析人民幣、外幣大額交易$11可疑交易報(bào)告

　　B.建立國(guó)家反洗錢(qián)數(shù)據(jù)庫(kù)

　　C.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果

　　D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

　　E.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)與境外有關(guān)機(jī)構(gòu)交換信息、資料

　　6.常見(jiàn)的洗錢(qián)方式包括(　　)。

　　A.借用金融機(jī)構(gòu)

　　B.空殼公司

　　C.偽造商業(yè)票據(jù)

　　D.通過(guò)證券和保險(xiǎn)業(yè)洗錢(qián)

　　E.走私

　　7.報(bào)告主體應(yīng)報(bào)告的大額交易包括(　　)。

　　A.交易一方為個(gè)人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值10萬(wàn)美元以上的跨境交易

　　B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上的現(xiàn)金支取

　　C.單位銀行賬戶(hù)之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬(wàn)元或外幣等值20萬(wàn)美元以上的轉(zhuǎn)賬

　　D.個(gè)人銀行賬戶(hù)之間單筆或當(dāng)日50萬(wàn)人民幣50萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

　　E.個(gè)人銀行與單位銀行之間外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

　　8.金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑報(bào)告的，國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的處理措施有(　　)。

　　A.責(zé)令限期改正

　　B.處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　C.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　D.處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款

　　E.責(zé)令停業(yè)整頓

　　9.提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可采取的處理措施有(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.并處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　C.逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　E.逾期不改正的，吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證

　　10.下列關(guān)于國(guó)務(wù)院金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)職責(zé)說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章

　　B.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況

　　C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)犯罪的交易活動(dòng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

　　D.組織協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作

　　E.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的要求

　　11.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有(　　)等情形，由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止

　　C.自行確定有關(guān)雇員的高額報(bào)酬

　　12.刑事責(zé)任包括(　　)。

　　A.管制

　　B.拘役

　　C.罰款

　　D.沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　E.有期徒刑