二、多項選擇題

　　1.中國人民銀行對(　　)有權(quán)進行檢查監(jiān)督。

　　A.執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為

　　B.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　C、執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為

　　D.執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　E.定期對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢查監(jiān)督的行為

　　2.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對發(fā)生風險的銀行業(yè)金融機構(gòu)進行處置的方式有(　　)。

　　A.接管

　　B.重組

　　C.撤銷

　　D.暫停營業(yè)

　　E.依法宣告破產(chǎn)

　　3.行政處分的種類有(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過

　　D.記大過

　　E.開除

　　4.對于非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施有(　　)。

　　A.予以取締

　　B.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

　　C.沒收違法所得

　　D.違法所得50萬元以上的，處以違法所得3倍以上5倍以下罰款

　　E.無違法所得，處以50萬元以下罰款

　　5.下列屬于中國反洗錢監(jiān)測分析中心履行的職責的有(　　)。

　　A.接受并分析人民幣、外幣大額交易$11可疑交易報告

　　B.建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫

　　C.按照規(guī)定向中國人民銀行報告分析結(jié)果

　　D.要求金融機構(gòu)及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

　　E.經(jīng)中國人民銀行批準與境外有關(guān)機構(gòu)交換信息、資料

　　6.常見的洗錢方式包括(　　)。

　　A.借用金融機構(gòu)

　　B.空殼公司

　　C.偽造商業(yè)票據(jù)

　　D.通過證券和保險業(yè)洗錢

　　E.走私

　　7.報告主體應(yīng)報告的大額交易包括(　　)。

　　A.交易一方為個人、單筆或者當日累計等值10萬美元以上的跨境交易

　　B.單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金支取

　　C.單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元或外幣等值20萬美元以上的轉(zhuǎn)賬

　　D.個人銀行賬戶之間單筆或當日50萬人民幣50萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)

　　E.個人銀行與單位銀行之間外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)

　　8.金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或可疑報告的，國務(wù)院反洗錢行政主管部門的處理措施有(　　)。

　　A.責令限期改正

　　B.處20萬元以上50萬元以下罰款

　　C.直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處l萬元以上5萬元以下罰款

　　D.處50萬元以上500萬元以下罰款

　　E.責令停業(yè)整頓

　　9.提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的銀行業(yè)金融機構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可采取的處理措施有(　　)。

　　A.責令改正

　　B.并處20萬元以上50萬元以下罰款

　　C.逾期不改正的，責令停業(yè)整頓

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

　　E.逾期不改正的，吊銷經(jīng)營許可證

　　10.下列關(guān)于國務(wù)院金融機構(gòu)的反洗錢職責說法正確的有(　　)。

　　A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章

　　B.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

　　C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關(guān)報告

　　D.組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作

　　E.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求

　　11.銀行業(yè)金融機構(gòu)有(　　)等情形，由中國銀監(jiān)會責令改正。

　　A.未經(jīng)批準設(shè)立分支機構(gòu)

　　B.未經(jīng)批準變更、終止

　　C.自行確定有關(guān)雇員的高額報酬

　　12.刑事責任包括(　　)。

　　A.管制

　　B.拘役

　　C.罰款

　　D.沒收財產(chǎn)

　　E.有期徒刑