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2013年銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》第五章習(xí)題

第 1 頁:試題
第 4 頁:參考答案

  二、多項選擇題

  1.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責包括( )。

  A.按照規(guī)定向中國人民銀行報告分析結(jié)果

  B.制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章

  C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

  D.要求金融機構(gòu)及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易

  E.經(jīng)中國人民銀行批準,與境外有關(guān)機構(gòu)交換信息、資料

  2.下列關(guān)于違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的說法,正確的有( )。

  A.對銀行從業(yè)人員的行政處罰是對其犯罪行為的法律制裁

  B.對銀行從業(yè)人員的行政處分措施包括警告、記過、降級、開除等

  C.對銀行從業(yè)人員進行管制是對其觸犯《刑法》的一種制裁措施

  D.吊銷銀行某業(yè)務(wù)許可證是一種行政處分

  E.某銀行從業(yè)人員違規(guī)查詢賬戶可能受到行政處分

  3.銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則且限期未改的。銀監(jiān)會或者其省一級派出機構(gòu)經(jīng)負責人批準,可以區(qū)別情形。采取下列措施( )。

  A.責令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準開辦新業(yè)務(wù)

  B.限制分配紅利和其他收入

  C.責令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

  D.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)

  E.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

  4.常見的洗錢方式包括( )。

  A.借用金融機構(gòu)

  B.偽造商業(yè)票據(jù)

  C.利用犯罪所得直接購置不動產(chǎn)和動產(chǎn)

  D.通過證券和保險業(yè)洗錢

  E.借用空殼公司

  5.洗錢的過程通常包括以下階段( )。

  A.轉(zhuǎn)移階段

  B.處置階段

  C.培植階段

  D.收益階段

  E.融合階段

  6.根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,金融機構(gòu)在反洗錢方面的義務(wù)主要有( )。

  A.健全反洗錢內(nèi)控制度

  B.建立客戶身份識別制度

  C.金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度,保存10年以上

  D.金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度

  E.金融機構(gòu)應(yīng)當按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求,開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

  7.下列屬于行政處分的有( )。

  A.罰款

  B.記過

  C.降級

  D.行政拘留

  E.開除

  8.按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定,對發(fā)生風險的銀行業(yè)金融機構(gòu)進行處置的方式主要有( )。

  A.接管

  B.重組

  C.解散

  D.撤銷

  E.依法宣告破產(chǎn)

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