題號(hào): 84
境內(nèi)單位或者個(gè)人從事外匯期貨交易的辦法,由()部門共同制定。
A、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、商務(wù)主管部門
C、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
E、外匯管理部門
標(biāo)準(zhǔn)答案:ABCE
題號(hào): 85
期貨交易所有()情形之一的,責(zé)令改正,沒收非法所得,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
A、違反規(guī)定接納會(huì)員
B、違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)
C、違反規(guī)定使用、分配收益
D、不公布即時(shí)行情,或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)消息
E、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
標(biāo)準(zhǔn)答案:ABCDE
題號(hào): 86
期貨交易所有()情形之一的,責(zé)令改正,沒收非法所得,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
A、允許會(huì)員在保證金不足是進(jìn)行交易
B、不按照規(guī)定提取、管理、使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C、違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D、不限制會(huì)員的實(shí)物交割總量
E、不按照期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料
標(biāo)準(zhǔn)答案:BCE
題號(hào): 87
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收非法所得或非法所得不足10萬元的,處以10萬至30萬的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
A、允許客戶在保證金不足的情況下交易
B、違規(guī)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
C、變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、交易軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)的原則
E、進(jìn)行混碼交易
標(biāo)準(zhǔn)答案:ABCDE
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