7

　　[答案]：ACD

　　[解析]：本題考核個人申請保薦代表人資格的條件。根據規(guī)定，個人申請保薦代表人，應具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;最近3年內在應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人;參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數額較大到期未清償的債務。

　　[該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核]

　　8

　　[答案]：ABD

　　[解析]：本題考核點是設立證券投資基金的條件。選項C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

　　[該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進行考核]

　　9

　　[答案]：AB

　　[解析]：根據規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

　　[該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　10

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考核保薦機構的資格條件。根據規(guī)定，證券公司申請保薦機構資格的，保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人，因此選項A應選;最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰，因此選項B應選;具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定，因此選項C和D應選。

　　[該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　11

　　[答案]：ABD

　　[解析]：本題考核股票終止上市的規(guī)定。根據規(guī)定，公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 因此選項C不符合規(guī)定。

　　[該題針對“股票上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　12

　　[答案]：ABC

　　[解析]：本題考核公司債券上市交易的暫時停止。公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的，應暫時停止公司債券上市交易。公司債券上市條件之一是公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件，而公司債券發(fā)行條件之一則是：有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元。因此，選項D不符合題意。

　　[該題針對“公司債券上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　13

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考核點是上市公司的年度報告。

　　[該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核]

　　14

　　[答案]：ACD

　　[解析]：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動時，應當立即公告。

　　[該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核]