三、判斷題

　　1

　　[答案]：對

　　[解析]：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。

　　[該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核]

　　2

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核證券公司的注冊資本數(shù)額。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)”中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　[該題針對“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　3

　　[答案]：錯

　　[解析]：向“特定對象”發(fā)行證券累計超過200人的，屬于公開發(fā)行證券。

　　[該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核]

　　4

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核發(fā)行公司債券的條件。增發(fā)1年期債券的最高限額=(70000-30000)×40%-9000=7000(萬元)，由于計劃增發(fā)8000萬元，超過了該限額，是不符合規(guī)定的。

　　[該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進行考核]

　　5

　　[答案]：對

　　[解析]：本題考核發(fā)行公司債券的主體資格。股份有限公司和有限責任公司均可以發(fā)行公司債券。

　　[該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進行考核]

　　6

　　[答案]：對

　　[解析]：本題考核證券的包銷期限。根據(jù)規(guī)定，證券的包銷期最長不得超過90日。

　　[該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核]

　　7

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核證券公司承銷證券的方式。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

　　[該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核]