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第四章 金融法律制度

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于票據(jù)權(quán)利消滅的情形是(　　)。

　　A、持票人對(duì)前手的再追索權(quán)，自清償日或者被提起訴訟之日起1個(gè)月未行使

　　B、持票人對(duì)前手的追索權(quán)，在被拒絕承兌或者被拒絕付款之日起3個(gè)月未行使

　　C、持票人對(duì)支票出票人的權(quán)利，自出票日起3個(gè)月未行使

　　D、持票人對(duì)本票出票人的權(quán)利，自票據(jù)出票起2年未行使

　　2、支票限于見(jiàn)票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的法律后果是(　　)。

　　A、收款人認(rèn)可的，該記載有效

　　B、記載無(wú)效，票據(jù)依然有效

　　C、因該記載支票歸于無(wú)效

　　D、該記載處應(yīng)加蓋財(cái)務(wù)章

　　3、根據(jù)我國(guó)《票據(jù)法》的規(guī)定，持票人應(yīng)當(dāng)自收到被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關(guān)證明后，將被拒絕事由書(shū)面通知其前手的期限是(　　)。

　　A、3日內(nèi)

　　B、5日內(nèi)

　　C、7日內(nèi)

　　D、10日內(nèi)

　　4、出票后定期付款匯票的持票人向承兌人提示付款的期限為(　　)。

　　A、出票日起10日內(nèi)

　　B、出票日起1個(gè)月內(nèi)

　　C、到期日起10日內(nèi)

　　D、到期日起1個(gè)月內(nèi)

　　5、下列屬于背書(shū)的任意記載事項(xiàng)的是(　　)。

　　A、背書(shū)人簽章

　　B、被背書(shū)人名稱

　　C、“不得轉(zhuǎn)讓”字樣

　　D、背書(shū)給甲和乙

　　6、采用保險(xiǎn)人提供的格式條款訂立的保險(xiǎn)合同中的條款中無(wú)效的是(　　)。

　　A、加重投保人、被保險(xiǎn)人責(zé)任的

　　B、合同條款有兩種以上解釋的

　　C、強(qiáng)調(diào)投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人依法享有的權(quán)利的

　　D、規(guī)定免除責(zé)任的

　　7、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是(　　)。

　　A、達(dá)到10%，但未達(dá)到20%

　　B、達(dá)到5%，但未超過(guò)30%

　　C、達(dá)到10%，但未超過(guò)30%

　　D、達(dá)到20%，但未超過(guò)30%

　　8、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，不屬于公司內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A、發(fā)行人的董事

　　B、持有公司5%以上股份的法人股東中的董事

　　C、發(fā)行人的保薦人

　　D、發(fā)行人持股5%的第二大股東的財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)

　　9、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A、公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　B、公司股本總額超過(guò)人民幣2億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C、公司最近2年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　D、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　10、公司發(fā)行公司債券所籌集的資金，可以用于(　　)。

　　A、彌補(bǔ)虧損

　　B、對(duì)外提供擔(dān)保支出

　　C、在核準(zhǔn)的范圍內(nèi)用于廠房的購(gòu)建

　　D、分配股利

　　11、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件是(　　)。

　　A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上

　　C、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　D、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　12、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A、必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　B、向累計(jì)超過(guò)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

　　C、向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

　　D、公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　13、“證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外”這體現(xiàn)的是證券法的(　　)原則。

　　A、公開(kāi)、公平、公正

　　B、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

　　C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　D、遵守法律、行政法規(guī)

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