第一條 為規(guī)范期貨居間人的居間經(jīng)紀(jì)行為，維護期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益， 維護期貨市場秩序，控制市場風(fēng)險，促進期貨市場的健康發(fā)展；根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》之第十條的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法是公司確定居間人身份的依據(jù)，是公司期貨居間人在從事居間業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)章制度。適用于在本公司從事期貨交易居間業(yè)務(wù)的居間人。

　　第二章 居間人身份及行為的確定

　　第三條 居間行為是指報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)。期貨居間人，又稱客戶經(jīng)理，是指獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。

　　第四條 居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。

　　第五條 期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。考試吧

　　第三章 居間人的權(quán)利義務(wù)

　　第六條 居間人的權(quán)利：

　　1、根據(jù)居間合同的規(guī)定，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機會或中介服務(wù)。

　　2、居間人因從事居間活動付出的勞務(wù)，有按合同約定向公司獲取酬金的權(quán)利。

　　第七條 居間人的義務(wù)：

　　1、遵守國家法律、法規(guī)和政策。

　　2、參照執(zhí)行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。

　　3、遵守期貨公司的相關(guān)規(guī)章制度。

　　4、遵守居間服務(wù)準(zhǔn)則：

　　忠實準(zhǔn)則：必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務(wù)，積極促進投資者與期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動，不得損害投資者的合法權(quán)益。

　　告之義務(wù)：如實向投資者告知有關(guān)簽訂合同事項，特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風(fēng)險，如提供《風(fēng)險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險或故意擴大投資期貨的利益，不得做不實、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，更不允許進行欺詐活動。

　　不作為準(zhǔn)則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的機會。

　　禁止越權(quán)代理：居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”；無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》；無權(quán)代簽交易月帳單，無權(quán)代理客戶委托下達交易指令，無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。

　　保密準(zhǔn)則：居間人應(yīng)按約定為期貨公司保守商業(yè)機密，為投資者保守商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露。

　　實名原則：在從事期貨居間活動時，居間人不得隱瞞身份。

　　第四章 居間人管理

　　第八條 公司所有居間人日常工作由市場營銷總部管理，檔案由公司市場營銷總部統(tǒng)一管理， 綜合部備案。

　　第九條 公司應(yīng)對居間人的真實身份予以確認，同時要求居間人提供詳細的個人資料。居間人應(yīng)提供的材料：個人情況簡介，包括詳細通訊地址、聯(lián)系電話、工作經(jīng)歷等；身份證復(fù)印件等。

　　第十條 居間人與公司簽訂居間合同后，方可進行居間業(yè)務(wù)，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)有關(guān)義務(wù)，接受有關(guān)制度約束。

　　第十一條 居間合同體現(xiàn)的基本特征是中介性及有償性，《居間合同》與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是兩份獨立合同。

　　第十二條 居間人在拓展業(yè)務(wù)時，公司應(yīng)給予支持。

　　第十三條 公司為居間人建立檔案，并對居間人及其介紹來的客戶進行分別登記按類管理。

　　第五章 居間人違約責(zé)任及處罰

　　第十四條 居間人有以下行為之一的，公司有權(quán)單方面終止居間合同：

　　1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。

　　2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動的。

　　3、向客戶作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險承諾的。

　　4、為客戶提供集中交易場所，以公司名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點的。

　　5、其他違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度，有損于公司利益和客戶利益的的行為。

　　第十五條 居間人應(yīng)認真按照本規(guī)定進行自律管理。發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時公司和投資者進行溝通，積極解決。違反居間合同及有關(guān)規(guī)定，后果嚴(yán)重的，除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任外，公司將通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站在業(yè)界予以通報，同時向監(jiān)管部門備案，請求監(jiān)管部門依法采取必要措施進行規(guī)范。

　　第六章 附 則

　　第十六條 本管理辦法由浙江省永安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司制定、解釋。