1、鑒于自然人居間人法律含義上的模糊以及在其實(shí)踐中所存在的種種問題和隱患,從未來(lái)發(fā)展的角度來(lái)看,應(yīng)將其納入資格管理序列。建議由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”)作為自然人居間人的管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)有關(guān)自然人居間人資格管理的具體操作規(guī)則的制定,建立并更新自然人居間人誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù),以及自然人居間人資格的考試、審核以及向社會(huì)公布、年檢、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、處罰等事宜。
2、在自然人居間人的資格標(biāo)準(zhǔn)方面,建議應(yīng)采取區(qū)別制,即在立法上對(duì)單純從事居間業(yè)務(wù)的居間人和代理客戶從事期貨交易的居間人設(shè)定有區(qū)別的資格條件。兩種資格可以兼獲,但需要分別進(jìn)行核準(zhǔn)。
。1)單純從事居間業(yè)務(wù)的居間人的資格條件。對(duì)于單純從事居間業(yè)務(wù)的居間人的要求可以相對(duì)寬松,具體應(yīng)包括:首先,為其設(shè)定自然條件(包括國(guó)籍、行為能力等內(nèi)容)和學(xué)歷條件;其次,明確居間人是否必須為專職;再次,為其設(shè)定身份禁止,即其不可是證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨公司工作人員等規(guī)定;最后,在一定期限內(nèi),沒有一定程度或一定性質(zhì)的違法、違規(guī)行為以及不良誠(chéng)信記錄。
。2)代理客戶從事期貨交易的居間人的資格條件。對(duì)于代理客戶進(jìn)行期貨交易的居間人的要求須更為嚴(yán)格。一是要求更高專業(yè)水準(zhǔn)。應(yīng)為該類居間人設(shè)定較高專業(yè)水平的資格證書,確保其具有足夠的期貨知識(shí)和分析能力代理客戶做出合理投資決策。二是從業(yè)經(jīng)歷要求。如具有期貨從業(yè)經(jīng)歷5年以上等。三是專職代理要求。為確保居間人能夠做出并執(zhí)行有益于客戶利益的投資決策,必須保證其能夠有充足的工作時(shí)間和專注的精力以隨時(shí)跟蹤行情、分析走勢(shì)。四是嚴(yán)格禁入條件。如可將無(wú)不良誠(chéng)信記錄的范圍擴(kuò)大到證券、期貨領(lǐng)域之外的其他金融領(lǐng)域、自由職業(yè)領(lǐng)域(會(huì)計(jì)師和律師)等。此外,還可以在制定規(guī)章時(shí)考慮是否根據(jù)期貨業(yè)務(wù)的種類設(shè)置不同的要求,如對(duì)于從事金融期貨交易代理的自然人居間人要求再嚴(yán)格一些。
。ǘC(jī)構(gòu)居間人
鑒于機(jī)構(gòu)居間人合法性的模糊以及其在實(shí)踐中所存在的種種問題和隱患,從未來(lái)發(fā)展來(lái)看,應(yīng)將其納入資格管理序列。
機(jī)構(gòu)居間人的業(yè)務(wù)資格應(yīng)由證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核發(fā)。將機(jī)構(gòu)居間人納入資格管理序列,并根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍劃分類別,核發(fā)相應(yīng)的資格。如分居間業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、期貨基金業(yè)務(wù)、境外期貨業(yè)務(wù)等,設(shè)定不同的資格限制和監(jiān)管方式。在此基礎(chǔ)上,也可以考慮按照商品期貨、金融期貨等業(yè)務(wù)進(jìn)行進(jìn)一步區(qū)別。
。ㄈ┫嚓P(guān)配套法規(guī)
為了防止無(wú)資格的自然人從事居間或代理交易業(yè)務(wù),有關(guān)法規(guī)可以規(guī)定,期貨公司不得以任何形式向未獲得資格的自然人支付傭金。