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期貨從業(yè)考試基礎:居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議

 。ㄒ唬┳匀蝗司娱g人的執(zhí)業(yè)規(guī)范

  自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范,應包括但不限于如下內容:

  1、居間人從事居間業(yè)務或其他有關期貨業(yè)務,應取得相應的執(zhí)業(yè)資格,并嚴格按照資格允許的范圍開展業(yè)務。

  2、居間人業(yè)務開展過程中,不得有損害客戶或期貨公司合法權益以及擾亂期貨市場秩序的行為。具有代理交易資格的居間人應遵守謹慎、勤勉、為客戶利益、平等對待所有客戶等原則。

  3、禁止進行虛假宣傳、獲利保證、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的欺詐行為。禁止代理客戶收付、存取或者劃轉期貨保證金。禁止向客戶提供融資。

  4、居間人領取傭金,應通過居間協(xié)議或期貨經紀合同等途徑讓客戶知曉。

  6、居間人與期貨公司必須簽訂居間協(xié)議。禁止居間人同時與兩家及兩家以上期貨公司建立居間關系。

  7、禁止不正當競爭。

 。ǘC構居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范

  機構居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范應包括、但不限于自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范以及以下內容:

  1、締結、修改居間合同和代理交易合同須在5個工作日向證監(jiān)會派出機構備案。

  2、應按期向期貨監(jiān)管部門報送財務會計報告、內部控制報告和其他有關資料。

  3、從事居間或代理交易業(yè)務的工作人員應具有相應的資格,并遵守相關要求。同時,此二類人員禁止從事期貨交易。

  4、具有代理交易資格的機構居間人應認真執(zhí)行內部控制、風險管理、風險隔離等制度和要求;凈資本、凈資產等方面的指標應符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定等。

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