參照期貨公司從業(yè)人員的監(jiān)管模式，由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對自然人居間人進(jìn)行自律管理，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對自然人居間人進(jìn)行監(jiān)督管理，并對協(xié)會(huì)有關(guān)自然人居間人的自律管理進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于如下內(nèi)容：

　　1、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自然人居間人的規(guī)范性法律文件。

　　2、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)中期協(xié)制訂的自然人居間人自律管理的具體辦法。

　　3、自然人居間人違反有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　4、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對于自然人嚴(yán)重的違法、違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。

　　5、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)接受協(xié)會(huì)有關(guān)自然人居間人紀(jì)律懲戒決定的報(bào)告?zhèn)浒浮?P>　�。ǘ�）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和地方期貨業(yè)自律性組織關(guān)于自然人居間人管理方面的協(xié)調(diào)和自律監(jiān)管架構(gòu)的設(shè)計(jì)

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和地方期貨業(yè)自律性組織對居間人的自律監(jiān)管制度應(yīng)涵蓋資格考試、資格核準(zhǔn)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等方面。關(guān)于中期協(xié)與地方協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)，建議

　　1、在自律性規(guī)則制定方面，中期協(xié)負(fù)責(zé)制定自然人居間人自律性規(guī)則。

　　2、在資格核準(zhǔn)方面，中期協(xié)負(fù)責(zé)代理交易的自然人居間人資格核準(zhǔn)，單純從事居間業(yè)務(wù)的自然人居間人的資格核準(zhǔn)可以授權(quán)給地方協(xié)會(huì)。

　　3、在居間人管理方面，中期協(xié)負(fù)責(zé)建立自然人居間人數(shù)據(jù)庫和誠信記錄數(shù)據(jù)庫，并對居間人的資格情況、誠信情況、獎(jiǎng)懲情況等進(jìn)行統(tǒng)一公示。

　　地方協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)自然人居間人的日常監(jiān)管，主要包括：向期貨公司采集當(dāng)?shù)鼐娱g人的執(zhí)業(yè)情況、誠信情況，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站及其他媒體公示，并報(bào)中期協(xié)；組織居間人進(jìn)行執(zhí)業(yè)技能、誠信等方面的培訓(xùn)；核查針對居間人的投訴，提出處理意見報(bào)中期協(xié)，問題嚴(yán)重的，還應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案等。

　　4、紀(jì)律懲戒方面。中期協(xié)可以采取全部的紀(jì)律懲戒方式，地方協(xié)會(huì)僅可以采取有限的紀(jì)律懲戒方式。

　�。ㄈ�）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)關(guān)于機(jī)構(gòu)居間人的行政監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計(jì)

　　鑒于機(jī)構(gòu)居間人正處于發(fā)展初期，尚不成熟、規(guī)范，建議開展機(jī)構(gòu)居間人轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)居間人進(jìn)行監(jiān)管。具體內(nèi)容

　　1、法規(guī)制定方面。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)機(jī)構(gòu)居間人管理的規(guī)范性文件。

　　2、資格核準(zhǔn)方面。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從事代理交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)居間人的資格核準(zhǔn)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從事單純居間業(yè)務(wù)的居間人的資格核準(zhǔn)。

　　3、監(jiān)督管理方面。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)居間人監(jiān)管工作安排，監(jiān)督、指導(dǎo)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作等。派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)居間人的一線監(jiān)管，持續(xù)跟蹤具有代理交易資格的機(jī)構(gòu)居間人的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況，對機(jī)構(gòu)居間人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，及時(shí)揭示各種風(fēng)險(xiǎn)和隱患，并采取有針對性的監(jiān)管措施。

　�。ㄋ模┲衅趨f(xié)和地方協(xié)會(huì)關(guān)于機(jī)構(gòu)居間人管理方面的協(xié)調(diào)和自律監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計(jì)

　　機(jī)構(gòu)居間人須加入中期協(xié)和地方協(xié)會(huì)，并接受其自律性管理。中期協(xié)統(tǒng)一通過網(wǎng)站等媒體對各機(jī)構(gòu)的業(yè)誠信情況、獎(jiǎng)懲情況等進(jìn)行公示。各地自律組織具體負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)居間人誠信情況的采集，并報(bào)中期協(xié)，負(fù)責(zé)組織當(dāng)?shù)叵鄳?yīng)居間機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)技能培訓(xùn)，以及法制、誠信教育等。