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期貨從業(yè)考試基礎(chǔ):對(duì)居間人法律責(zé)任的建議

 。ㄒ唬┳匀蝗司娱g人的法律責(zé)任

  自然人居間人不隸屬于任何機(jī)構(gòu),應(yīng)以自己的名義開(kāi)展居間業(yè)務(wù),向委托人如實(shí)報(bào)告,并獨(dú)立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生一切法律后果。

  1、民事責(zé)任考試吧

  (1)違約責(zé)任。自然人居間人違反其與期貨公司簽訂的居間合同中的有關(guān)內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)向期貨公司支付違約金或賠償公司由于其違約行為而遭受的損害。

 。2)侵權(quán)責(zé)任。當(dāng)自然人居間人從事以下違規(guī)行為時(shí),應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任:

  ①客戶(hù)由于自然人居間人故意隱瞞重要事實(shí)或者做出虛假陳述而形成錯(cuò)誤判斷,并基于該錯(cuò)誤判斷從事開(kāi)戶(hù)或交易等行為并遭受損失的,自然人居間人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

 、谧匀蝗司娱g人從事除單純居間業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)(代理等),應(yīng)取得相應(yīng)的資格。超越資格限定業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)給客戶(hù)造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

 、劬哂写斫灰踪Y格的居間人,在代理客戶(hù)從事期貨交易時(shí),違反誠(chéng)信、謹(jǐn)慎、勤奮、為客戶(hù)利益等原則,而給客戶(hù)利益造成損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

  2、行政責(zé)任

  自然人居間人若違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章中對(duì)其資格管理、監(jiān)管要求及執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等方面的規(guī)定,在符合法定條件和程序的情況下,證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)自然人居間人進(jìn)行行政處罰。

  3、刑事責(zé)任

  若自然人居間人的違法行為已觸犯到刑法有關(guān)規(guī)定,則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

 。ǘC(jī)構(gòu)居間人的法律責(zé)任

  機(jī)構(gòu)居間人法律責(zé)任可參考自然人居間人,但應(yīng)存在如下區(qū)別:

  1、在民事責(zé)任方面。須明確機(jī)構(gòu)居間人工作人員的違規(guī)行為在何種情況下可歸責(zé)于機(jī)構(gòu),以及賠償與追償方面的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

  2、在行政責(zé)任和刑事責(zé)任方面,應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)居間人違法、違規(guī)行為的性質(zhì),明確何時(shí)采取單罰(只追究機(jī)構(gòu)或工作人員的責(zé)任),何時(shí)應(yīng)采取雙罰(同時(shí)追究機(jī)構(gòu)和工作人員的責(zé)任)。

 。ㄈ┚娱g人的主體資格

  對(duì)于居間人的主體資格問(wèn)題,合同法沒(méi)有予以具體規(guī)定。是否任何公民、法人及其他經(jīng)濟(jì)、社會(huì)組織都可從事居間活動(dòng)?應(yīng)否對(duì)從事居間活動(dòng)的主體進(jìn)行必要的限制呢?對(duì)此問(wèn)題,實(shí)踐中存在很大的爭(zhēng)議,存在兩種截然不同的觀點(diǎn):一種認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)對(duì)居間人的主體資格進(jìn)行必要的限制,只能賦予經(jīng)批準(zhǔn)可以從事居間業(yè)務(wù)的法人才能準(zhǔn)許從事這項(xiàng)活動(dòng),以利于加強(qiáng)監(jiān)督和管理,規(guī)范居間活動(dòng)市場(chǎng)秩序;一種觀點(diǎn)認(rèn)為,不應(yīng)當(dāng)對(duì)居間人的主體資格進(jìn)行限制,應(yīng)當(dāng)允許任何任何公民、法人都有權(quán)從事居間活動(dòng)。考試吧

  我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)把居間區(qū)分成兩種情況:(1)對(duì)日常生活和社會(huì)生活中的公民作為居間人的居間行為,民間生活中的確有存在的必要性和積極意義,而法律又無(wú)法從根本上予以限制或禁止,只能予以引導(dǎo)和規(guī)范。因此,對(duì)這類(lèi)居間活動(dòng),只要符合合同法規(guī)定的居間制度的基本原則,就要予以認(rèn)定,而不能強(qiáng)求居間人具有經(jīng)過(guò)法定程序核準(zhǔn)的特定的主體身份。(2)對(duì)從事某些特定領(lǐng)域的以法人或社會(huì)組織為居間人的居間活動(dòng),要予以限制和規(guī)范,要求居間人必須具有經(jīng)過(guò)法定核準(zhǔn)的特定主體資格,否則就不予認(rèn)定和保護(hù)。把居間活動(dòng)劃分成公民之間的民間居間和法人的居間,這是完全符合合同法關(guān)于居間合同制度的規(guī)定的,是切實(shí)可行的。 

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