三、公司治理

　　1、公司與控股東業(yè)務(wù)、管理等嚴(yán)格分開、獨(dú)立核算、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不做承諾;

　　2、股東會(huì)每年至少1次;

　　3、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權(quán)的)問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知;

　　公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告;

　　4、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的)問題、換董事長(zhǎng)總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司及其營(yíng)業(yè)部被證監(jiān)會(huì)整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　5、董事會(huì)每年至少2次，審定保證金安全存管制度、風(fēng)管內(nèi)控制度;

　　6、獨(dú)資和會(huì)員分級(jí)制的期貨公司設(shè)立獨(dú)董;

　　7、監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有知情權(quán);

　　8、首風(fēng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法立即向派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)報(bào)告;

　　9、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)不存近親關(guān)系，董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任;

　　10、公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)管部門、合規(guī)審查部門，實(shí)行4統(tǒng)一(結(jié)算、風(fēng)管、資金、財(cái)務(wù))

　　四、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　1、與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)的工作人員及其配偶不得從事期貨交易;

　　2、對(duì)外宣傳資料5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　3、電話同步錄音、適當(dāng)方式保存交易指令;保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果;

　　4、發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛請(qǐng)協(xié)會(huì)、交易所調(diào)節(jié);

　　5、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務(wù)記錄至少保存20年;

　　五、客戶資產(chǎn)保護(hù)

　　1、期貨公司開立變更撤銷期貨保證金賬戶，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)和保證金安全存管機(jī)構(gòu)備案，通過規(guī)定方式向客戶披露情況;

　　2、客戶保證金全額存放在存管銀行期貨保證金賬戶和和交易所的專用結(jié)算賬戶內(nèi);

　　3、客戶應(yīng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶;

　　4、保證金存管銀行不按規(guī)定，期貨公司按證監(jiān)會(huì)要求可以將保證金存至其他符合的銀行;

　　5、期貨公司以自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;

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