六、監(jiān)管

　　1、定期報送月度年度報告;

　　法人、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字月度報告，董事、高管、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字年度報告;

　　2、證監(jiān)會能指定：公司及其董事、監(jiān)事、高管;股東、控制人;中介服務(wù)機(jī)構(gòu);報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料;

　　3、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機(jī)構(gòu)備案;定期向全體股東 監(jiān)事、董事會、派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況;

　　4、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查

　　任免(除董事長總經(jīng)理外的高管、負(fù)責(zé)人)或分工變更;5日向派出機(jī)構(gòu)報告;

　　5、聘用或解聘會計事務(wù)所5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告;

　　6、證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場檢查，檢查人≥2人;

　　7、期貨公司或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法，證監(jiān)會監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函;

　　8、公司或營業(yè)部違反業(yè)務(wù)規(guī)范，采取監(jiān)管措施;營業(yè)部整改仍未合格，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)關(guān)閉;

　　9、公司股東、控制人(干擾公司經(jīng)營、占用公司資產(chǎn)、未按出資比例行使表決權(quán)、虛假)證監(jiān)會及派出責(zé)令限期整改，若導(dǎo)致公司不符持續(xù)經(jīng)營或重大風(fēng)險，可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限權(quán);

　　罰款：虛假廣告誘騙客戶，不按規(guī)定(變更撤銷保證金賬戶或披露賬戶信息)

　　采用71條 1--5倍，20--100萬，負(fù)責(zé)人1--10萬

　　違業(yè)務(wù)采用70條 1--5倍，10--50萬，負(fù)責(zé)人3--30萬

　　中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不履行報告義務(wù)或有虛假、未經(jīng)批準(zhǔn)持股5%上或材料虛假、沒開戶手續(xù)允許交易 給予警告 3萬下罰款;

　　總結(jié)與時間的：

　　1、許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會重新申領(lǐng);

　　2、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務(wù)記錄至少保存20年;

　　3、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營的)問題、換董事長總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機(jī)構(gòu)報告;公司及其營業(yè)部被證監(jiān)會整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　4、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權(quán)的)問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知公司，公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機(jī)構(gòu)書面報告;

　　5、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　6、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查

　　任免(除董事長總經(jīng)理外的高管、負(fù)責(zé)人)或分工變更;5日向派出機(jī)構(gòu)報告;

　　7、聘用或解聘會計事務(wù)所5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告;

　　8、與期貨公司相關(guān)的大多全是5日報告證監(jiān)會;

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