1、從業(yè)機(jī)構(gòu)：期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他;

　　2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員;非期貨公司結(jié)算會員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員;從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員;中間介紹從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員;

　　3、首風(fēng)被無故解聘，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)可以對相關(guān)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施;

　　4、下列機(jī)構(gòu)和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、安全存管、協(xié)會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人;

　　5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中;

　　6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行;

　　7、國務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債等風(fēng)管指標(biāo)做出規(guī)定;

　　8、經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)管的條件、標(biāo)準(zhǔn)、處置措施;

　　9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動、管理)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表

　　(凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險資本準(zhǔn)備)計算表、風(fēng)管指標(biāo)匯總表

　　10、擅自設(shè)立交易所：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪;未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券等：非法經(jīng)營罪;

　　11、全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報告交易所、安全存管;

　　12、立案公司5日，立案人、不能履職3日

　　13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;

　　無從業(yè)資格，1人為原公司負(fù)責(zé)人;境外人士，1人為境外原公司經(jīng)理層;

　　推薦人每年最多3人;推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案;

　　14、分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，所在地為合同履行地;發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地;

　　15、交易所會員大會要制作會議紀(jì)要，全體理事簽名;

　　16、董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)董、經(jīng)理層由證監(jiān)會核準(zhǔn);

　　除一般的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人由公司所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人由營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);

　　交易所的證監(jiān)會提名獨(dú)董，要經(jīng)全體股東;董事會選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨(dú)董同意;

　　其他全是董事會、監(jiān)事會;

　　交易所監(jiān)事會不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總?cè)舾?

　　17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據(jù)為己有;

　　18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán);

　　19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營，證監(jiān)會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改，看情況驗收;

　　20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例;

　　21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所，2年無不良;設(shè)立營業(yè)部是1年，3月風(fēng)管達(dá)標(biāo);

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2年無不良;金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無不良;

　　22、股權(quán)被查封、凍結(jié)，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權(quán)問題;質(zhì)押股權(quán)沒問題;

　　23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營2年，期貨公司3年;

　　24、非結(jié)算會員指令進(jìn)入交易所，交易所反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員;

　　25、會計所對真實性、完整性、準(zhǔn)確性核查，對合法性和真實性負(fù)責(zé);

　　26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng);都有履職不當(dāng);

　　27、自然人投資者評估自身經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險控制能力;

　　28、期貨公司事先了解 客戶身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，評估風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受、服務(wù)需求等;

　　29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報告獲取不正當(dāng)利益;

　　30、與本有利害關(guān)系的人 或親屬 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避;

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