31、偽造學(xué)歷證書，證監(jiān)會及派出機構(gòu)：不予受理或不予行政許可，依法警告;

　　32、期貨公司進行混碼交易，客戶不承擔(dān)責(zé)任，能舉證完全按照客戶指令進行的，客戶承擔(dān);

　　33、申請設(shè)立期貨公司，股東具備資格中國法人資格;

　　34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務(wù)，應(yīng)通過所在機構(gòu)與投資者協(xié)商;

　　35、從業(yè)人員違反從業(yè)準則，情節(jié)嚴重造成嚴重后果，予以 公開譴責(zé);

　　36、期貨公司根據(jù)中金所，制定實施方案及制度報中金所、證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;中金所

　　制度投資者適當標準和指引，并報證監(jiān)會備案;中金所、期貨公司開展投資者的風(fēng)險教育;

　　37、咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計劃;

　　38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營，可以 限制紅利、福利、報酬;責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等;

　　39、監(jiān)事會職權(quán)：檢查交易所財務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會提案、規(guī)定其他;沒有紀律處分的權(quán)利，協(xié)會才有;

　　40、高管法是由：交易管理條例和公司法制定;

　　41、董事長、總經(jīng)理，辭職、撤銷資格、認定不適當，3個月離任審計報告證監(jiān)會及派出;

　　42、對高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況：未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒報告、為報告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他;代履職 是公司報告;

　　43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金;

　　44、申請從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法;

　　45、客戶可能風(fēng)險，現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化，證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險;

　　46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券;

　　47、人民法院在執(zhí)行會員資格或交易席位，有權(quán)依法強制轉(zhuǎn)讓席位，裁定不得轉(zhuǎn)讓會員資格，但不得停止會員交易席位的使用;

　　48、法人機構(gòu)符合的操作流程：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機制，沒有風(fēng)管!是操作流程!!

　　49、客戶開發(fā)責(zé)任追究制度人：開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負責(zé)人、高管;

　　50、營業(yè)部指定專門合同簽署負責(zé)人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權(quán);

　　51、營業(yè)部投資者開戶1月內(nèi)，資料送總部，自己保留相關(guān)文本或電檔;

　　52、公司為投資者申請交易編碼時間不超過距離通過知識測試時 2個月;

　　53、切記：申請交易所材料沒有法律意見書，只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見書;

　　54、1/3會員或理事 提名會員大會 或理事會;

　　55、機構(gòu)無不良：營業(yè)部1年、公司變更場所2與人與人無關(guān)、經(jīng)紀2年、結(jié)算3年;

　　人員無不良：結(jié)算、經(jīng)紀人員2年，剛成立公司3年，資產(chǎn)、咨詢 公司、人員都3年;

　　56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié)，用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準備金;

　　57、期貨公司可以通過 客戶開發(fā)制度、實施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來落實適當性制度;

　　58、國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進行批準;

　　59、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)批準;

　　60、虛假出資抽資出逃 限期改正，轉(zhuǎn)讓股權(quán);首風(fēng) 按章程規(guī)定提名 任聘;

　　61、金融現(xiàn)貨10分，期貨20;

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