第四章： 期貨交易基本規(guī)則

　　1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險。

　　2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

　　國家機構(gòu)個事業(yè)單位

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

　　證券 期貨市場禁止加入者

　　未提供開戶證明材料的單位和個人。

　　3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息

　　4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

　　依據(jù)客戶要求支付可用資金

　　為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

　　5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

　　6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔(dān)、

　　7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強行的平倉。

　　8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

　　出具虛假倉單

　　違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

　　泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

　　違反國家規(guī)定從事期貨交易

　　9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

　　11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　第五章 :期貨業(yè)協(xié)會

　　期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

　　1. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

　　制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分

　　負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作

　　受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、

　　維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求

　　組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流

　　組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進(jìn)行研究

　　第六章 監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財政部門制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)該對其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責(zé)令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險對管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機構(gòu)限制其出境

　　限制其對自己的財產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。

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