第七章 法律責(zé)任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

　　不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，

　　不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量

　　任用不具備資格的從業(yè)人員

　　處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對(duì)組織的處罰)：

　　允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)

　　違規(guī)收取保證金 或者挪用

　　偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

　　未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

　　對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

　　2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

　　接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證

　　進(jìn)行混碼交易的。

　　拒絕妨礙國(guó)家檢查

　　對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

　　1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

　　向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，

　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易

　　不把交易的指令下達(dá)到交易所

　　給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金

　　對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格

　　期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

　　沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，

　　單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

　　期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。

　　2. 任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

　　單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。

　　串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。

　　以自己為對(duì)象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量

　　為影響期貨市場(chǎng)的行情 囤積現(xiàn)貨。

　　對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

　　3. 交割倉(cāng)庫(kù)限制交割倉(cāng)庫(kù)商品 的出庫(kù)和入庫(kù)

　　處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款

　　4. 國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

　　5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。

　　6. 會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

　　第八章 附則

　　1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　2.倉(cāng)單：交割倉(cāng)庫(kù)開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

　　為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

　　保證金收取比例低于標(biāo)的額20%

　　4。本條例2007年4月15日發(fā)布

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