期貨從業(yè)考試學(xué)習(xí)打卡營 趕快加入吧>>

　　期貨交易管理?xiàng)l例

　　1、期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　2、期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　3、期權(quán)合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物 (包括期貨合約 )的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　4、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開 、公平 、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

　　5、設(shè)立期貨交易所 ，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　6、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　7、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　8、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施;對非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

　　10、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) , 并繳納會(huì)員費(fèi)。

　　11、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　12、期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;

　　(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

　　(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(五)偽造 、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的;

　　(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢査的;

　　(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　13、期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;

　　(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的;

　　(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的;

　　(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;

　　(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的;

　　(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

　　(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

　　(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

　　(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算 、交割資料的;

　　(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;

　　(十四)進(jìn)行混碼交易的;

　　(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

　　(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

　　14、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 ;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的;

　　(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;

　　(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;

　　(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;

　　(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的;

　　(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;

　　(七)挪用客戶保證金的;

　　(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;

　　(九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　15、期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

　　接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

　　16、任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

　　(一) 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的;

　　(二) 蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易 ，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

　　(三) 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

　　(四) 為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;

　　(五) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　點(diǎn)擊下方↓↓鏈接領(lǐng)取[期貨]真題\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫幫助期貨考試學(xué)習(xí)

每日期貨從業(yè)考試打卡

獲取期貨從業(yè)歷年真題

期貨從業(yè)考試手機(jī)做題

獲取期貨考試模擬試題

萬題庫下載|微信搜索“萬題庫期貨從業(yè)資格考試”

　　相關(guān)推薦：

　　2022期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2022期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2022年期貨從業(yè)資格報(bào)名條件 | 2022年期貨從業(yè)資格報(bào)考指南

　　2022年期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料 | 2022年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2022年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 | 2022年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間