41.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括()。

　　A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上

　　B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　D.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　42.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

　　C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　D.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的()，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

　　A.性質(zhì)B.涉及金額

　　C.形成原因D.可能發(fā)生的損失

　　44.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。

　　A.凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得低于150%

　　D.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　46.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有()。

　　A.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　B.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明

　　C.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　D.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　47.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列哪些服務(wù)?()

　　A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B.代期貨公司收付期貨保證金

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　48.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得()。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息

　　49.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?()

　　A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C.挪用客戶的期貨保證金

　　D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　50.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括()。

　　A.國家秘密

　　B.所在機(jī)構(gòu)秘密

　　C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息

　　51.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

　　B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易

　　52.有()情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

　　A.未按照客戶的交易指令進(jìn)行期貨交易的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　D.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　53.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括()。

　　A.期待利益的損失B.稅金

　　C.交易手續(xù)費(fèi)D.利息

　　54.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是()。

　　A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

　　B.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

　　C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

　　D.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

　　55.股指期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)()。

　　A.構(gòu)成投資建議和履約擔(dān)保

　　B.構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

　　C.不構(gòu)成投資建議

　　D.不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

　　56.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》是根據(jù)()制定的。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》

　　D.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》

　　57.根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)()。

　　A.完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

　　B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任

　　C.要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度

　　D.完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛

　　58.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重給予的紀(jì)律懲戒包括()

　　A.警告B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.通過媒體公開譴責(zé)D.取消會(huì)員資格并公告

　　59.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)()制定的。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》

　　D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　60.期貨公司會(huì)員只能為符合()標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

　　A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

　　C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近2年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形