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2010年11月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)押密試題及答案

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 2 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 3 頁:三、判斷題
第 4 頁:四、綜合題
第 5 頁:答案與解析

  四、綜合題

  1.王某在2007年4月年犯罪入獄,2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù),且發(fā)展很好,便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是,王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊(cè)資本,準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題:

  (1)王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?(  )

  A.可以,因?yàn)橥跄呈峭耆袷滦袨槟芰θ?/P>

  B.不可以,因?yàn)橥跄车淖?cè)資本沒有達(dá)到法定的最低限額3000萬

  C.不可以,因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

  D.可以,因?yàn)橥跄惩耆戏梢?guī)定的條件

  (2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為,且湊足了3000萬的注冊(cè)資本,則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要(  )條件。

  A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

  C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

  D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

  2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元,乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元,丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題:

  (1)甲、乙、丙投資者可分別得到(  )萬元的保障基金補(bǔ)償。

  A.5;10;240

  B.5;8;270

  C.4;8;240

  D.5;10;242

  (2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償,則(  )。

  A.以現(xiàn)有的保障基金為限

  B.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

  C.如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,則保障基金不予補(bǔ)償

  D.如果該損失是由于期貨市場波動(dòng)所導(dǎo)致的,則由投資者自行負(fù)擔(dān)

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