28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

　　C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D: 經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　29.期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　30.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

　　A: 保證金標準

　　B: 結(jié)算流程

　　C: 協(xié)議變更和解除

　　D: 爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　32.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　33.下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　34.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓(xùn)

　　D: 自營

　　參考答案[BC]