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  43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

  A: 誠實(shí)守信

  B: 勤勉盡責(zé)

  C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

  D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

  參考答案[ABCD]

  44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( )的,予以公開譴責(zé)。

  A: 情節(jié)嚴(yán)重

  B: 情節(jié)較輕

  C: 并造成嚴(yán)重后果

  D: 未造成嚴(yán)重后果

  參考答案[AC]

  45.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )

  A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;

  B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

  C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;

  D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  答案:[A BCD]

  46. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。

  A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  B.期貨交易所

  C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  答案:[BC]

  47.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

  A. 中國證監(jiān)會(huì) B.中國銀監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  答案:[A C]

  48.下列說法正確的有:

  A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

  B. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

  C. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

  D期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的,可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

  答案:[AD]

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