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2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析

  51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利,非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額較大,根據《刑法》的規(guī)定,乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  參考答案:B

  答題思路:《刑法》第一百六十三條規(guī)定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的,處五年以上有期徒刑,可以并處沒收財產。

  52. 銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬,數額巨大或者造成重大損失的,處____年以下有期徒刑或者拘役,并處____罰金。( )

  A.五;一萬元以上十萬元以下

  B.五;二萬元以上二十萬元以下

  C.三;二萬元以上二十萬元以下

  D.三;一萬元以上十萬元以下

  參考答案:B

  答題思路:《刑法》第一百八十七條規(guī)定,銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬,數額巨大或者造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

  53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日,笑天向天嘯公司下達了一份交易指令,指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分,應由( )承擔。

  A.天嘯公司承擔

  B.笑天承擔

  C.天嘯與笑天同時承擔

  D.該交易無效

  參考答案:A

  答題思路:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定,期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易數量發(fā)生錯誤的,多于指令數量的部分由期貨公司承擔,少于指令數量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失。

  54. 客戶的交易保證金不足,期貨公司怠于履行通知追加義務,由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是( )。

  A.期貨公司不承擔責任

  B.期貨公司應當承擔次要賠償責任

  C.期貨公司應當承擔主要賠償責任

  D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

  參考答案:C

  答題思路:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失,期貨公司應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十。

  55. 期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任,但是該約定不得違反( )。

  A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

  B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定

  C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

  D.司法解釋的強制性規(guī)定

  參考答案:A

  答題思路:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定,人民法院審理期貨合同糾紛案件,應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任,當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

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