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2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析

  46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)( )的合法權(quán)益。

  A.國家

  B.投資者

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  參考答案:B

  答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄,以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

  47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員,因違規(guī)行為被人檢舉,期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時(shí),甲予以拒絕,并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查,據(jù)此,期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

  參考答案:B

  答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

  48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

  A.6個月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

  參考答案:D

  答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

  49. 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的,可以向協(xié)會( )。

  A.申訴

  B.反映

  C.上訪

  D.申請復(fù)議

  參考答案:A

  答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的,可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的,可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

  50. 公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在( )個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

  參考答案:D

  答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

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