59.B 【解析】期貨交易所應當在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

　　60.A 【解析】中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第1條規(guī)定：“為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法�！�

　　2.AB 【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　3.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(1) 制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則;(2) 發(fā)布市場信息;(3) 監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務;(4) 查處違規(guī)行為。

　　4.ABD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項A、B、D都屬于申請設立期貨交易所時，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。選項C屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監(jiān)會提交的材料。

　　5.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨交易所章程應當載明的事項。除此之外，期貨交易所章程應當載明的事項還包括：注冊資本及其構(gòu)成;組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則;基本業(yè)務制度;風險準備金管理制度;財務會計、內(nèi)部控制制度;章程修改程序;等等。

　　6.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條和第11條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于會員制期貨交易所章程應當載明的事項。

　　7.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。

　　8.BCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1) 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(2) 會員大會或者股東大會決定解散;(3) 中國證監(jiān)會決定關閉。

　　9.ABCD 【解析】本題考查會員大會的職權(quán)，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　10.ABC 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條第2款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(1) 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(2) 1/3以上會員聯(lián)名提議;(3) 理事會認為必要。

　　11.ABC 【解析】本題考查理事會的職權(quán)，考生要將其與會員大會、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來，三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權(quán)。

　　12.ABC 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

　　13.ABCD 【解析】會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。

　　14.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項A、B、C、D所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法;擬訂風險準備金的使用方案;擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎懲;等等。

　　15.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)除選項A、B、C、D所列事項外，還包括：審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項等。

　　16.ABCD 【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)�？忌�要將此考點與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。

　　17.ABC 【解析】公司制期貨交易所設監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設。

　　18.AD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1~2人。

　　19.BCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(1) 檢查期貨交易所財務;(2) 監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(3) 向股東大會會議提出提案;(4) 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　20.ABCD 【解析】會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(1) 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(2) 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務;(3) 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;(4) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(5) 聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(6) 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(7) 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　21.ABCD 【解析】會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　22.CD 【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

　　23.ACD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

　　24.ABCD 【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

　　25.BC 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。

　　26.ABC 【解析】期貨交易所保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：(1) 向會員收取保證金的標準和形式;(2) 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;(3) 當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　27.AD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第73條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(1) 有價證券基準計算價值的80%;(2) 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　28.BC 【解析】結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。

　　29.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結(jié)算制度和風險警示制度等。

　　30.ABC 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

　　31.ABCD 【解析】會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

　　32.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條規(guī)定，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(1)限制入金;(2)限制出金;(3)限制開倉;(4)提高保證金標準;(5)限期平倉;(6)強行平倉。

　　33.ABCD 【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

　　34.BCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取提高保證金標準、限制平倉或者強行平倉措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　35.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第87條規(guī)定，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

　　36.ABCD 【解析】在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(1)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行;(2)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;(3)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險;(4)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

　　37.ABCD 【解析】期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：(1)即時行情;(2)持倉量、成交量排名情況;(3)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　38.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第93條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　39.ABCD 【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　40.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

　　三、判斷是非題

　　1.√

　　2.√

　　3.× 【解析】期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。

　　4.× 【解析】期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。

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