參考答案

　　一、單項選擇題

　　1.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　2.D 【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　3.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　4.A 【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

　　5.D 【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。選項D屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。

　　6.C 【解析】選項C屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項。

　　7.B 【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　8.D 【解析】期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　9.A 【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　10.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　11.B 【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　12.C 【解析】會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

　　13.A 【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

　　14.B 【解析】會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。

　　15.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　16.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

　　17.B 【解析】會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　18.B 【解析】會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。

　　19.D 【解析】理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　20.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　21.C 【解析】會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

　　22.A 【解析】選項A不屬于應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形。

　　23.B 【解析】會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　24.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

　　25.B 【解析】總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。

　　26.B 【解析】會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　27.C 【解析】公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　28.D 【解析】選項D屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。對于公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)，考生可以結(jié)合會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)來加以記憶和掌握。

　　29.A 【解析】公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　30.C 【解析】公司制期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

　　31.D 【解析】公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)�任�?/P>

　　32.A 【解析】公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

　　33. B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時會員大會。

　　34. B 【解析】期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。

　　35. D 【解析】我國期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　36.D 【解析】取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　37.C 【解析】選項C不屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。

　　38.B 【解析】期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　39.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

　　40.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條第2款規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　41.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　42.A 【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　43.B 【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

　　44.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第75條第2款規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

　　45.C 【解析】結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有。

　　46.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條第2款規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。

　　47.A 【解析】期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

　　48.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　49.A 【解析】中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　50.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條規(guī)定，期貨交易會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　51.D 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任。

　　52.B 【解析】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。

　　53.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第89條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

　　54.C 【解析】期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　55.C 【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　56.D 【解析】公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　57.D 【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

　　58.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

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