多選題

　　1.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(　　)行政處罰。

　　A.從輕

　　B.減輕

　　C.免予

　　D.轉(zhuǎn)移

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)(　　)等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談活

　　C.調(diào)查暗訪

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　3.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　4.期貨公司(　　)應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.所有從業(yè)人員

　　5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守(　　)，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

　　A.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.公司章程

　　C.自律規(guī)則

　　D.行業(yè)規(guī)范

　　6.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　7.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬l年

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科

　　D.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

　　8.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表

　　B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　C.期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　9.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%

　　B.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的40%

　　C.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

　　D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

　　10.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指(　　)。

　　A.凈資本不低于10億元

　　B.凈資本不低于12億元

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%

　　D.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外