多選題

　　1.對(　　)期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處;對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　A.挪用

　　B.侵占

　　C.騙取

　　D.貪污

　　2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的(　　)事件。

　　A.期貨交易

　　B.違法違紀(jì)

　　C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.徇私舞弊

　　3.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，(　　)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)。

　　A.控股股東

　　B.實(shí)際控制人

　　C.期貨公司董事會

　　D.期貨公司監(jiān)事會

　　4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，(　　)近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　A.期貨公司董事會

　　B.實(shí)際控制

　　C.控股股東

　　D.期貨公司監(jiān)事會

　　5.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)基本條件。

　　A.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

　　B.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等

　　6.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，(　　)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.副總經(jīng)理

　　D.交易員

　　7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(　　)文件。A，《高級管理人員情況表》

　　B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

　　C.《從業(yè)人員資格證書》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　8.受托為非結(jié)算會員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還(　　)。

　　A.客戶的其他資產(chǎn)

　　B.客戶的保證金

　　C.非結(jié)算會員的其他資產(chǎn)

　　D.非結(jié)算會員的保證金

　　9.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明(　　)。

　　A.原因

　　B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施和期限

　　D.對負(fù)責(zé)人的處罰

　　10.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告