101.有下列(　　)情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾8年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

　　102.申請人或者擬任人有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人依法解散

　　C.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

　　D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

　　103.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　104.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在(　　)等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.失蹤

　　B.死亡

　　C.免職

　　D.喪失行為能力

　　105.期貨公司有下列(　　)情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

　　A.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　B.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

　　C.未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　106.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　107.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　　)服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　108.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行(　　)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.合規(guī)檢查

　　D.風(fēng)險控制

　　109.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易

　　C.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

　　D.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異堂情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

　　110.根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司60%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核

　　C.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案