三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

　　121.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。(　　)

　　122.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，如果投資者不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的，可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(　　)

　　123.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后免試。(　　)

　　124.對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)上限為l0分.(　　)

　　125.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。 ( )

　　126.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。(　　)

　　127.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。(　　)

　　128.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，未經(jīng)客戶允許，不得向任何人透露，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。(　　)

　　129.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(　　)

　　130.期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。(　　)

　　131.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。 (　　)

　　132.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(　　)

　　133.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理?xiàng)l例規(guī)則》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。(　　)

　　134.期貨公司會(huì)員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。(　　)

　　135.一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，可以指定他人替代。(　　)

　　136.在對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)，交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。(　　)

　　137.期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。(　　)

　　138.投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與l0分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資經(jīng)歷得分。(　　)

　　139.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。(　　)

　　140.客戶若不能通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，侵害了國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，期貨公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。(　　)