21.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請日前()個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.期貨公司()負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　A.經(jīng)理

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.獨(dú)立董事

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　23.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　24.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起____個(gè)工作日內(nèi)向____報(bào)告。()

　　A.3;中國證監(jiān)會(huì)

　　B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.10;中國證監(jiān)會(huì)

　　25.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行()管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.垂直

　　C：自律

　　D.行政

　　26.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)。()

　　A.2：3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

　　A.完整和真實(shí)

　　B.安全和真實(shí)

　　C.完整和安全

　　D.安全和及時(shí)

　　30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　31.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

　　32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　35.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()

　　A.5;2

　　B.5;1

　　C.3;2

　　D.3;1

　　36.中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。

　　A.3年

　　B.3年以上

　　C.5年

　　D.5年以上

　　38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由()承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司和客戶

　　D.期貨交易所

　　40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　相關(guān)推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測卷及答案(完整版)

　　2013年期貨從業(yè)市場基礎(chǔ)知識(shí)考前復(fù)習(xí)精選真題

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析