41.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。

　　A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.保證金

　　D.負(fù)債總額

　　42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.注冊(cè)資本

　　43.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.4500萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.9000萬(wàn)

　　44.對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.80%

　　B.120%

　　C.150%

　　D.180%

　　45.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

　　A.法定代表人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.全體董事

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　46.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

　　A.3個(gè)月至6個(gè)月

　　B.6個(gè)月至12個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

　　A.獨(dú)立客觀

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.大膽預(yù)測(cè)

　　D.尊重投資者意見(jiàn)

　　48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

　　A.行業(yè)背景

　　B.執(zhí)業(yè)能力

　　C.人脈關(guān)系

　　D.經(jīng)濟(jì)狀況

　　49.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。

　　A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

　　C.處十年以上有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　D.處十年以上有期徒刑，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

　　50.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　52.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　53.關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　57.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　58.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;3

　　D.5;5

　　60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。

　　A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

　　B.期貨公司發(fā)生虧損

　　C.由于市場(chǎng)原因延誤

　　D.期貨公司發(fā)生合并重組

　　相關(guān)推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷及答案(完整版)

　　2013年期貨從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前復(fù)習(xí)精選真題

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析