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2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題及答案

2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題及答案
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 7 頁(yè):判斷題
第 8 頁(yè):不定項(xiàng)選擇題
第 9 頁(yè):答案與解析

  一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

  A.公開(kāi)、公平、公正、公信

  B.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用

  C.公開(kāi)、公平、公正、自愿

  D.公開(kāi)、公平、公正、公序良俗

  2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

  A.民事

  B.行政

  C.刑事

  D.經(jīng)濟(jì)

  4•期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求()的意見(jiàn)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

  C.全國(guó)人大常委會(huì)

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  6.在我國(guó)設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

  A.工商行政管理部門

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  7•期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  8•期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)____個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

  A.1;3

  B.3;3

  C.1;6

  D.3:6

  9•銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核同意后,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.全國(guó)人大常委會(huì)

  B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

  A.期貨交易所

  B.該會(huì)員

  C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

  D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

  11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.該客戶的保證金

  B.期貨交易所的自有資金

  C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

  12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.全國(guó)人大常委會(huì)

  C.全國(guó)人民代表大會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  14.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。

  A.監(jiān)督管理

  B.自律管理

  C.合規(guī)管理

  D.行政管理

  15.設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。()

  A.2:5

  B.5;10

  C.10;15

  D.15;20

  16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

  A.《中華人民共和國(guó)證券法》

  B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

  C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

  D.《期貨公司管理辦法》

  17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,無(wú)不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  18.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開(kāi)一次會(huì)議。

  A.每一個(gè)月

  B.每三個(gè)月

  C.每半年

  D.每一年

  19.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  20.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。

  A.3萬(wàn)

  B.5萬(wàn)

  C.10萬(wàn)

  D.20萬(wàn)

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