第七套

　　1.( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。

　　A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.商品交易D.遠(yuǎn)期交易

　　2.MATIF是( )的簡(jiǎn)稱。

　　A.芝加哥期貨交易所B.倫敦金屬交易所C.法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所D.紐約商業(yè)交易所

　　3.( )的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

　　A.上海期貨交易所3.紐約期貨交易所C.倫敦金屬交易所D.芝加哥商業(yè)交易所

　　4•經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了( )家試點(diǎn)期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。

　　A.13B.14C.15D.16

　　5.( )是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。

　　A.套期保值B.保證金制度C.實(shí)物交割D.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

　　6•對(duì)于( )，商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　7•期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

　　在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種( )。

　　A.權(quán)威價(jià)格B.指導(dǎo)價(jià)格C.現(xiàn)貨價(jià)格D.參考價(jià)格

　　8.關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。

　　A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同

　　B.期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

　　C.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連

　　續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

　　D.期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系

　　9.下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。

　　A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B.提高合約兌現(xiàn)率C.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

　　10.下列不屬于期貨交易所特性的是( )。

　　A.高度分散化B.高度嚴(yán)密性C.高度組織化D.高度規(guī)范化

　　11.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是( )。

　　A.設(shè)計(jì)期貨合約B.行使表決權(quán)、申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　12.目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是( )。

　　A.作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26

　　B.附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司

　　13.在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是( )。A.期貨交易所B.期貨結(jié)算部門C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　14.美國(guó)期貨市場(chǎng)由( )進(jìn)行自律性監(jiān)管。

　　A.商品期貨交易委員會(huì)(CFIC)B.全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)

　　C.美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)D.美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

　　15.期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　A.證券交易所B.期貨交易所C.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　16.目前，全球最大的商品期貨品種是( )期貨。A.畜產(chǎn)品B.農(nóng)產(chǎn)品C.有色金屬D.石油

　　17.美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著( )。

　　A.在合約到期日需買進(jìn)一手小麥B.在合約到期日需賣出一手小麥

　　C.在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D.在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥

　　18.我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為( )。

　　A.大豆1號(hào)B.非轉(zhuǎn)基因大豆C.進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆D.轉(zhuǎn)基因大豆

　　19.期貨公司向客戶收取的保證金( )。

　　A.所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B.所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

　　C.所有權(quán)歸客D.所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

　　20.如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低于96-08，則客戶應(yīng)以( )來下單。

　　A.止損買單B.止損賣單C.止損限價(jià)買單D.止損限價(jià)賣單

　　21.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開始前( )分鐘內(nèi)進(jìn)行。

　　A.5B.15C.20D.30

　　22.某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價(jià)2825元，現(xiàn)有賣方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸( )元。

　　A.2825B.2821C.2820D.2818

　　23.以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

　　B.客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

　　C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

　　D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

　　24.在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為( )。

　　A.杠桿作用

　　B.套期保值

　　C.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　D.投資“免疫”策略

　　25.空頭套期保值者是指( )。

　　A.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

　　B.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

　　C.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

　　D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

　　26.關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是( )。

　　A.基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差

　　B.基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者

　　C.當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失

　　D.基差可能為正、負(fù)或零

　　27.在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是( )。

　　A.得到部分的保護(hù)

　　B.盈虧相抵

　　C.沒有任何的效果

　　D.得到全部的保護(hù)

　　28.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。

　　A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元

　　29.下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)

　　C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

　　30.某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié)，則該投資者屬于( )。

　　A.長(zhǎng)線交易者B.短線交易者C.中線交易者D.當(dāng)日交易者

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