一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(　　)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(　　)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)人民銀行

　　6.非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

　　7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶

　　B.會(huì)員

　　C.非結(jié)算會(huì)員

　　D.投資者

　　9.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以(　　)。

　　A.只參加面試

　　B.只參加筆試

　　C.對(duì)學(xué)歷不作要求

　　D.免試取得期貨從業(yè)人員資格

　　11.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地(　　)報(bào)告。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　12.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　13.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(　　)不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　14.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為(　　)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所

　　B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)—結(jié)算制度的期貨交易所

　　C.實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

　　D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

　　15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近(　　)年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　16.凈資本的計(jì)算公式為(　　)

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣(　　)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1500萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　18.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　19.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

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