21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在()內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　22.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　23.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　25.()負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　26.()應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.工商行政管理部門

　　D.期貨交易所

　　27.()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　28.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有大學()以上學歷。

　　A.專科

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　29.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　30.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　31.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交()名推薦人的書面推薦意見。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　33.期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　35.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.15萬

　　38.證券公司應(yīng)當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

　　編輯推薦：

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　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日