41.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　42.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　43.期貨公司應(yīng)當聘請()對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

　　44.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用()進行風險調(diào)整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.平均比例

　　D.重新調(diào)整

　　45.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司()。

　　A.重新進行預計負債確認

　　B.核減凈資本金額

　　C.增加凈資本總額

　　D.增加風險準備金

　　46.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　47.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　48.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司()。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供書面理由

　　49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　50.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　51.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　52.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當()。

　　A.自身利益優(yōu)先

　　B.公司利益優(yōu)先

　　C.投資者利益優(yōu)先

　　D.確保投資者的利益得到公平的對待

　　53.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　54.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　55.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　56.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應(yīng)當遵循()原則。

　　A.過錯責任

　　B.無過錯責任

　　C.過錯推定

　　D.嚴格責任

　　57.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲()。

　　A.應(yīng)當視為按市價交易

　　B.可以視為按市價交易

　　C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

　　D.可以拒絕執(zhí)行

　　58.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當()。

　　A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

　　B.由期貨交易所承擔賠償責任

　　C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任

　　D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

　　59.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應(yīng)當依照()確定。

　　A.期貨交易所規(guī)定的標準

　　B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

　　C.國務(wù)院規(guī)定的標準

　　D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準

　　60.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是()。

　　A.由期貨公司自行承擔

　　B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

　　C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

　　D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準考證打印時間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報名時間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日