查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總

　　73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

　　A.中國公民身份證明

　　B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

　　D.中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

　　74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

　　B.約定聯(lián)絡(luò)方式

　　C.約定指令下達(dá)方式

　　D.預(yù)留受托人簽字

　　75.董事會秘書行使下列()職責(zé)。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

　　A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護(hù)社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

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