81.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括()。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財務負責人

　　C.首席風險官

　　D.營業(yè)部負責人

　　82.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有()。

　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

　　83.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有()。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　84.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過()方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關人

　　D.調查從業(yè)經(jīng)歷

　　答案解析

　　73.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

　　75.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權;(四)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

　　77.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　78.【答案】AC

　　【解析】機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、<期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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