查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　首席風(fēng)險官職權(quán)

　　多選題

　　1.下列各項屬于期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)的有( )。

　　A 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　B 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

　　C 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

　　D 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。

　　A 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

　　B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　D 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

　　【正確答案】：A,D

　　3.首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A 首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

　　B 首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

　　C 期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

　　D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　4.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，正確的有( )。

　　A 首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

　　B 首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

　　C 期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

　　D 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)

　　【正確答案】：A,B,D

　　相關(guān)推薦：

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　2014年期貨從業(yè)《投資分析》預(yù)習(xí)題及答案匯總

　　2014年期貨從業(yè)《投資分析》重點預(yù)習(xí)筆記匯總