5.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官( )，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A 某次培訓(xùn)缺席

　　B 連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

　　C 連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

　　D 某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

　　【正確答案】：B,C

　　6.選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A 其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B 其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

　　C 其是否誠信守法

　　D 其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【正確答案】：A,C,D

　　7.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　B 向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C 必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D 不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

　　【正確答案】：A,C,D

　　8.期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有( )。

　　A 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C 與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【正確答案】：A,B,D

　　9.期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將( )書面報(bào)備監(jiān)管部門。

　　A 公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況

　　B 替代人選名單

　　C 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

　　D 免職理由

　　【正確答案】：B,C,D

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