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　　第五場

　　不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

　　根據(jù)以上信息，回答下列問題：

　　1.趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了( )規(guī)定。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

　　2.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

　　B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

　　D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　3.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下( )救濟(jì)措施。

　　A.向協(xié)會(huì)申訴

　　B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

　　C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

　　4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

　　B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　5.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該( )。

　　A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

　　D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

　　6.上海某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是( )。

　　A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

　　D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

　　7. A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足， A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱 A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求 A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是( )。

　　A. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　B. A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由 A期貨公司承擔(dān)

　　C. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

　　D. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和 A期貨公司共同承擔(dān)

　　8.張系某國有期貨交易所會(huì)計(jì)。2008年3月20日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖)。當(dāng)日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報(bào)紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。對(duì)此下列說法正確的是( )。

　　A.張某的行為構(gòu)成貪污罪

　　B.張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪

　　C.張某的行為構(gòu)成盜竊罪

　　D.張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪

　　9.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。

　　A.給予警告處分

　　B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)甲給予3萬元以下罰款

　　C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

　　10.孫某是 A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。 A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了 B期貨公司工作，但 A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在 A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回 A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。 B公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A. A期貨公司

　　B. B期貨公司

　　C.孫某

　　D.孫某和B期貨公司

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