參考答案及詳解

　　1. B【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　2. A C D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù);期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)或第(五)項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　3. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟(jì)合同糾紛才可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

　　4. B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　5. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，協(xié)會(huì)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不屬于行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，無(wú)權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)處理。

　　6. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

　　7. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　8. C D【解析】本題中張某并沒有利用職權(quán)上的便利實(shí)施犯罪行為，因此不構(gòu)成貪污罪，也不構(gòu)成職務(wù)侵占罪;濫用職權(quán)罪之有國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員才能夠構(gòu)成，本題中張某不是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不可能構(gòu)成濫用職權(quán)罪。

　　9. D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定。

　　10. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

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