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2014期貨從業(yè)資格法律法規(guī)歷年真題精選及解析1

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  91.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括( )。

  A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

  B.期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

  C.期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

  D.期貨交易所客戶(hù)的要求

  92.期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括( )。

  A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

  93.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

  A.成交量 B.成交價(jià)

  C.持倉(cāng)量 D.最高價(jià)與最低價(jià)

  94.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制訂,并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

  A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

  B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.外匯管理部門(mén)

  95.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的( )提出要求。

  A.經(jīng)營(yíng)條件 B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管

  96.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列( )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得。

  A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

  B.違反規(guī)定使用、分配收益的

  C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

  D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

  97.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是( )。

  A.期貨交易所不具有法人資格

  B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的

  C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

  D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

  98.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。

  A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

  B.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息

  C.對(duì)提供咨詢(xún)過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

  D.代理客戶(hù)從事期貨交易

  99.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),由全體會(huì)員組成,下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是( )。

  A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

  B.選舉和更換會(huì)員理事

  C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

  D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

  100.關(guān)于交易所結(jié)算制度,下列說(shuō)法正確的是( )。

  A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類(lèi)

  B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算,會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

  C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

  D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所,期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

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