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2014期貨從業(yè)資格法律法規(guī)歷年真題精選及解析1

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  31.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,其申請日前( )個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。

  A.1B.2C.3D.5

  32.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是( )。

  A.審議批準風險準備金的使用方案

  B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

  C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

  D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

  33.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議,該理事的下列做法正確的是( )。

  A.在電話里通知另一理事代為出席

  B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

  C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

  D.該理事不得委托他人代為出席

  34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是( )。

  A.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作

  B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定

  C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過

  D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

  35.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處( )的罰款。

  A.1萬元以上5萬元以下 B.1萬元以上10萬元以下

  C.5萬元以上10萬元以下 D.5萬元以上20萬元以下

  36.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

  A.3日B.5日C.7日D.15日

  37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,進行( )稽核,發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

  A.每日B.每周C.每月D.每季

  38.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理,其監(jiān)督形式是( )。

  A.分散監(jiān)督管理

  B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

  C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

  D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

  39.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由( )予以公告。

  A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組

  40.關(guān)于理事長的職權(quán),下列說法不正確的是( )。

  A.主持會員大會、理事會會議

  B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

  C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

  D.主持理事會日常工作

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