三、判斷是非題

　　121.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　122.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　124.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　125.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

　　126.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　127.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　128.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　129.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　130.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

　　131.B【解析】會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

　　132.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

　　133.B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　134.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　135.B【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

　　136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　137.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　138.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　139.B【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。

　　140.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　141.B【解析】期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

　　142.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會(huì)員制還是公司制，其注冊(cè)資本都要分為均等份額。

　　143.B【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　144.A【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　145.B【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

　　146.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

　　147.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　148.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　149.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　150.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。

　　151.B【解析】各專門委員會(huì)由理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　152.B【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　153.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　154.B【解析】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　155.A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條的規(guī)定。

　　156.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　157.A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定。

　　158.B【解析】會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。

　　159.B【解析】異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

　　160.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

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