查看匯總：2014期貨從業(yè)資格法律法規(guī)歷年真題精選及解析匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

　　A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

　　B.會員分級結(jié)算制度

　　C.保證金結(jié)算制度

　　D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

　　2.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司( )的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　A.凈資本B.流動資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例

　　4.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按( )標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

　　A.期貨公司規(guī)定的保證金

　　B.期貨交易所規(guī)定的保證金

　　C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金

　　D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　5.期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )。

　　A.200萬元B.300萬元C.500萬元D.800萬元

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。

　　A.50%B.80%C.100%D.120%

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司( )簽字確認(rèn)。

　　A.法定代表人 B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　8.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.8%B.10%C.12%D.15%

　　9.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.1年內(nèi)B.6個月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久性D.永久性

　　10.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向( )進(jìn)行舉報(bào)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司

　　C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會

　　11.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

　　A.2B.3C.5D.7

　　12.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以( )元以下罰款。

　　A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

　　13.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

　　14.期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　A.3B.5C.7D.10

　　15.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　16.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計(jì)算價值。

　　A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日

　　17.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是( )。

　　A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　18.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循( )結(jié)算制度。

　　A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債

　　C.每月無負(fù)債D.每年度無負(fù)債

　　19.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不正當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

　　20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.自身利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先

　　C.投資者利益優(yōu)先D.確保投資者的利益得到公平的對待

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