21.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，( )。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　22.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　23.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處( )年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

　　A.3B.5C.7D.10

　　24.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A.過錯責(zé)任B.無過錯責(zé)任C.過錯推定D.嚴(yán)格責(zé)任

　　25.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

　　B.可以視為按市價交易

　　C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

　　D.可以拒絕執(zhí)行

　　26.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.由證監(jiān)會對期貨交易所進(jìn)行處罰

　　B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

　　27.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3B.5C.7D.10

　　28.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。( )

　　A.五;一萬元以上十萬元以下

　　B.五;二萬元以上二十萬元以下

　　C.三;二萬元以上二十萬元以下

　　D.三;一萬元以上十萬元以下

　　29.天馬期貨公司與客戶楊某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，楊某向天馬公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天馬公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。天馬公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由( )承擔(dān)。

　　A.天馬公司承擔(dān) B.楊某承擔(dān)

　　C.天馬與楊某同時承擔(dān)D.該交易無效

　　30.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是( )。

　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

　　31.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反( )。

　　A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

　　B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

　　C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

　　D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

　　32.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。

　　A.期貨公司也有過錯

　　B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

　　C.不可抗力

　　D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

　　33.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過( )交易日。

　　A.1個B.2個C.3個D.5個

　　34.以下( )情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　A.客戶存在過錯

　　B.客戶交易指令未指明有效期限

　　C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

　　D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

　　35.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受( )的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所 D.期貨交易所

　　36.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3B.5C.10D.15

　　37.當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可采取的措施是( )。

　　A.暫停交易 B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.降低保證金比例 D.按一定原則平倉

　　38.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%B.10%C.30%D.70%

　　39.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3B.5C.10D.20

　　40.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.國務(wù)院 B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會

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