81.期貨公司有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　82.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險隔離D.合規(guī)檢查

　　83.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下( )行為。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　84.證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

　　85.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取( )措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　86.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是( )。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　87.期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照( )采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.賬齡B.核算的具體內(nèi)容C.流動性D.可回收性

　　88.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括( )。

　　A.警告

　　B.公開通報批評

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　89.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的( )。

　　A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標(biāo)D.家庭狀況

　　90.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持( )等分開隔離。

　　A.財務(wù)B.人員C.經(jīng)營場所D.結(jié)算系統(tǒng)

　　91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，( )。

　　A.對單位判處罰金

　　B.對直接負責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對直接負責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　92.有下列( )情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨交易價格的

　　93.( )違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

　　A.社會保障基金管理機構(gòu)

　　B.住房公積金管理機構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　94.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證

　　95.交割倉庫逾期向標(biāo)準倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準倉單持有人損失的，由( )承擔(dān)責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.交割倉庫

　　C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

　　96.期貨公司的下列( )無效。

　　A.私下對沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉行為

　　D.與客戶對賭行為

　　97.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取( )措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.依法停止該會員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　98.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　A.信息公開制度

　　B.風(fēng)險分散制度

　　C.風(fēng)險隔離機制

　　D.保密制度

　　99.當(dāng)符合下列( )條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

　　B.該民事責(zé)任為分支機構(gòu)所不能承擔(dān)

　　C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

　　D.期貨公司在管理上有過錯

　　100.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

　　A.有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

　　B.有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

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